A股千亿龙头，被立案调查？紧急回应！

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　　11月15日，有市场传言称浙江核新同花顺网络信息股份有限公司（下称“同花顺”）因涉非法荐股被立案，或将暂停展业数月。对此，同花顺相关人士向券商中国记者回应称：“不存在非法荐股情况，不存在被立案调查。”

　　周五午后，A股金融科技板块集体跳水，同花顺大跌14.3%，安硕信息、财富趋势跌逾10%，指南针、汇金科技跌逾9%，大智慧也跌逾4%。

　　券商中国记者获悉，近期“直播炒股”乱象成为监管部门及各社交平台监管的重点。近日，深圳证监局出手，进一步规范辖区证券投资咨询机构自媒体运营管理。11月14日，广东证券期货业协会发布新一期“证券警示案例”，其中提到，因直播管控不到位，某证券投资咨询机构被暂停业务。

　　同花顺最新回应

　　周五，A股互联网券商概念股龙头——同花顺大跌14.3%，市值缩水至不足1500亿元。金融科技板块也集体跳水，安硕信息、财富趋势、指南针等个股纷纷跟跌。盘后，有市场消息称，同花顺涉非法荐股被立案，或将暂停展业数月。

　　对此，同花顺相关人士向券商中国记者回应称：“不存在非法荐股情况，不存在被立案调查。”

　　券商中国记者此前在券商行业调研获悉，9月24日行情以来，同花顺、大智慧等平台是各大券商布局开户获客的主要渠道。受访的券商人士称，这类金融服务平台的引流效果较为理想，主要得益于这些平台的庞大用户基础、高度的信任度以及丰富的内容形式。不过，随着渠道流量争夺愈发激烈，券商单个有效开户的引流成本也普遍出现水涨船高的现象。

　　根据同花顺10月23日晚间披露的三季报，公司2024年前三季度实现营业收入23.35亿元，同比下降1.59%；净利润6.51亿元，同比下降15.53%；基本每股收益1.21元。其中，公司第三季度实现净利润2.88亿元，同比下降7.47%。

　　同花顺称，前三季度，资本市场出现一定程度波动，投资者对金融信息服务需求受到较大程度的影响，但公司克服各种困难，各项业务平稳运行；同时，公司集中资源对人工智能大模型领域进行投入，尤其在数据采购、数据整理等方面投入有所增加；另外，公司为扩大市场份额，加大销售推广力度，销售费用亦相应有所增加。

　　社交平台非法荐股迎来严监管

　　近日，随着市场行情升温，各类社交平台上，各类与股票相关的短视频、直播间人气高涨，“直播炒股”的乱象也开始滋生。此前，更是有“直播间投顾概念股”横空出世，受到资金热捧。

　　根据券商中国记者了解，近期，监管部门及相关社交平台已重拳出击，针对自媒体违规荐股行为进行规范。

　　日前，券商中国记者获悉，深圳有证券投资咨询机构收到深圳证监局发来的通知。通知指出，近期，行业内出现个别机构或个人利用自媒体违规荐股等违规行为，为进一步规范辖区证券投资咨询机构自媒体运营管理，深圳证监局要求各机构加强自媒体运营管理，开展自查自纠并进行整改。

　　深圳证监局称要求，各机构要进一步加强公司自媒体运营管理。一是全面管控自媒体账号，对于公司认证账号和员工开设的执业账号全部纳入公司统一管理，定期检查和清理离职人员开设账号和未使用的自媒体账号。二是加强合规管理，对于公司管理账号发布内容和直播素材应事先进行合规审核，直播过程中合规应有效监控和干预，严禁直播荐股。三是加强员工行为管理，禁止员工脱离公司管控，通过自媒体等方式私下开展证券投资咨询业务，出现违规荐股或操纵市场行为。

　　11月14日，广东证券期货业协会发布新一期“证券警示案例”，其中提到，因直播管控不到位，某证券投资咨询机构被暂停业务。据悉，某证券投资咨询机构在直播展业过程中管控不到位，合规管理未能全面覆盖至所有直播人员及平台，直播事前缺乏合规审核、事中缺少有效管控、在第三方平台直播内容事后未留痕，且直播过程中存在推荐个股的行为，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》被监管部门采取责令暂停新增客户6个月的监管措施。

　　与此同时，10月以来，多位抖音财经大V抖音号被封号，近期一些人气较高的炒股直播间也暂停直播。

　　10月11日晚间，抖音安全中心发布关于打击“非法荐股”等非法证券活动的处罚公告。抖音表示，长期坚决打击包括“非法荐股”在内的各类非法证券活动，在9月到10月间，累计治理股市相关违规账号3600余个、违规内容15000余条。

　　11月6日，抖音方面相关人士再次回应称，平台已关注到相关信息，并在重点处置。平台严厉打击各类非法证券活动，对发现的违规内容和账号，平台将采取包含封禁直播权限、内容下架、资料重置、账号禁言在内的手段进行处置。如用户在平台发现违规内容，可通过“举报”功能向平台反馈，平台将及时处置。

　　第三方投顾公司也纷纷加强展业规范。据记者了解，某第三方投顾公司近日暂停了数字人直播。另一家第三方投顾公司则内部通知，发布短视频不得提及任何个股的名字和代码或者用暗号代替，不得公开提供任何市场预测以及投资建议。

　　警惕因直播跟风而成为“接盘侠”

　　9月底以来，投资者入市热情高涨。根据上交所最新披露数据，今年10月份，A股个人投资者新开户数达到683.97万户，创下2015年6月以来的新高。

　　在许多投资“新手”入场的同时，“直播炒股”“短视频炒股”等新形式也开始流行。尽管“直播炒股”客观上给市场带来了资金，但其中也不乏“灰色地带”，比如诱导投资者“接盘”等问题。一方面是部分没有牌照的主播“非法荐股”，另一方面是部分拿着证券投资牌照的机构在“打擦边球”。

　　有市场人士分析称，直播炒股给投资者带来的不仅是信息，还有一种强烈的“跟风”心理。在观看过程中，观众往往会受到主播带来的情绪影响，进而产生非理性的投资行为。这种情况在市场波动较大时尤其明显，投资者容易因一时冲动做出不理智的投资决策。

　　根据华创证券首席策略分析师姚佩团队观察，受益于短视频在传播速度上的天然优势，短视频类平台是9月下旬启动的本轮行情中信息扩散的重要平台。近些年，短视频平台直播带货蓬勃兴起，培养了其平台用户更容易形成冲动消费，但他们对资本市场认知不足，往往又更易受到鼓动，在股市上涨行情下催生了更强烈的关注欲望。

　　11月7日，广东证券期货业协会发文致信投资者《“直播炒股”莫跟风，非法荐股不可信》。广东证券期货业协会称，部分财经自媒体人员在直播平台上“直播炒股”，或者发布短视频非法荐股，吸引了不少投资者跟风买卖股票。

　　当众多投资者跟随个别“主播”的非法荐股买卖股票时往往会落入他们的陷阱，这些“主播”可能已经提前买入推荐的股票利用投资者跟风炒作的“羊群效应”趁机拉高股价卖出，导致不少普通投资者成为“接盘侠”，承担股价偏离价值后下跌的损失。这种行为实际上是传统“抢帽子”违规交易利用网络流量形式的新型违规行为，近期相关平台已关注到此类信息，并在重点处置，严厉打击各类非法证券活动。

　　广东证券期货业协会提醒广大投资者，“直播炒股”或者发布短视频公开推荐股票均是违规的，也是不可信的，如在相关平台发现违规内容，可通过“举报”功能向平台反馈。炒股并不是打开直播荐股跟风买卖股票，就可以实现稳定盈利。希望广大投资者系统性学习投资知识、保持良好心态，避免自身合法权益受到损失。